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好律师网－新闻中心出处：新华网发布日期：2007年07月27日

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"带头大哥"案调查终结　证监会打击非法证券活动

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　　新华网北京７月２６日电（记者赵晓辉、陶俊洁）“我们将对非法证券保持高压态势，发现一起，查处一起，从根本上遏制非法证券活动。”中国证监会新闻发言人２６日在通报相关案件时作出上述表态。

　　“带头大哥７７７”调查终结

　　证监会２６日通报“带头大哥７７７”等１１起利用互联网非法经营证券业务的案件，作出取缔这些非法业务的决定。

　　经调查，自２００６年１月起，王秀杰以“带头大哥７７７”名义在网易开设博客，非法经营证券投资咨询业务。今年１月起，王秀杰又在腾讯网站设立ＱＱ群，向群友收取“咨询费”。截至７月３日，招收会员超过９００人，涉案金额上千万元。

　　证监会新闻发言人说，王秀杰等当事人利用互联网开展的非法经营证券业务行为，违反了《证券法》未经国务院证券监督管理机构批准不得经营证券业务的规定，构成了擅自非法经营证券业务的行为。

　　根据已查清的违法违规事实，证监会拟对有关当事人作出责令停止、依法取缔、罚款的行政处罚，并已将涉嫌犯罪的案件和线索移送公安机关，依法追究其刑事责任。

　　自诩为“股民保护神”的“带头大哥７７７”王秀杰已于７月２４日由吉林省长春市人民检察院以涉嫌非法经营罪批准逮捕。

　　专家：打击非法证券活动应“多管齐下”

　　去年以来，随着中国股市的股指上扬，投资者大幅增加。上证指数２６日再创新高，达到４３７１．５１点，而去年的此时还不到１７００点。Ａ股账户更是在一年内增加２１００多万，已近９３００万。上半年沪深两市共计筹资１８８０亿元，两市股票日均成交额约２０２７亿元，同比增加４４０％。

　　在这种情况下，各种有关证券的信息成为关注的焦点，非法证券活动增多。中国社科院金融所尹中立博士认为，中国资本市场有“新兴加转轨”的特点，投资者相对不成熟，监管还不完善，这些都是导致非法证券活动增多的原因。

　　专家认为，杜绝“带头大哥”式的非法证券敛财行为应该多管齐下。北京大学金融与证券研究中心主任曹凤岐说，首先要规范化管理，并培养更多证券金融分析师，成立更多规范的咨询公司。

　　中信证券研究部李志强说，证券公司分析师主要服务于机构客户，对机构客户能做到一对一服务。但对于普通客户，可以利用周末等时间进行培训，客户服务经理也可为客户提供简单的免费投资咨询。

　　曹凤岐说，“带头大哥”式的敛财行为类似传销性质，监管部门应予以严厉打击。此外，还应加强投资风险教育。

　　证监会：“高压”清除“害群之马”

　　针对上半年证券违法案件上升的态势，证监会加大了查处力度。所采取的措施包括：成立整治非法证券活动协调小组，协同地方政府建立相应的领导机制和工作机制，建立打击非法证券活动信息月报制度等。

　　这些措施取得了显著效果。上半年，证监会已作出３４项行政处罚和市场禁入决定，涉及１６家上市公司、２家证券公司、２家会计师事务所和１家其他机构，共对１３４人给予警告，对７１人给予罚款，对４６名自然人实施市场禁入。

　　证监会新闻发言人表示，非法证券活动的一个突出特点是易反复，当执法部门严厉打击时，该类违法活动会销声匿迹一段时间，一遇到适当“气候”，极易死灰复燃。

　　他认为，迫切需要多部门联合建立打击非法证券活动的长效机制，下一步将特别在重点地区推动建立相应的领导机制和联合执法机制，推动重点地区的重点案件查处。

　　“中国证监会对打击证券违法违规行为的态度是坚决的，也是一以贯之的。”这位发言人强调。他表示，对证券市场的各种违法违规行为，不管涉及到哪个单位，哪个人，都要做到“发现一起，查处一起，一查到底，绝不姑息”，对涉嫌犯罪的案件，坚决依法移送司法机关追究刑事责任。通过保持高压打击态势，清除害群之马，切实维护好“公开、公平、公正”的市场秩序，保障证券市场的健康稳定发展。

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